政策和合规管理是什么

政策和合规管理是一种集中管理与外部监管标准交叉映射的标准、政策和内部控制流程的方法。它用作导入监管合规框架的集成点。企业采用政策和合规管理软件来获得结构化的工作流程，以识别、评估和持续监控控制活动。在全球或特定地区运营的公司需要遵守特定于其所在地和业务的监管要求。政策和合规性管理解决方案将所有控制措施结合在一起，以确保组织不会因为细微的差异而错过遵守多个标准。

政策和合规管理的好处

有效的政策和合规管理可以降低与管理多个合规要求和建立内部控制来满足这些要求相关的风险。

• 最大限度地降低业务风险：政策和合规管理在统一软件解决方案的帮助下集成了多个业务流程。它充当管理企业关键信息和应用程序的中央存储库，使安全专业人员能够在发现任何异常或违规行为时检测威胁并降低业务风险。

• 确保安全：策略和合规管理解决方案带有可靠的身份验证协议，确保重要资产的安全并防止它们受到恶意黑客的攻击。

• 评估多个领域的风险：政策和合规管理使团队能够在所有治理风险和合规 (GRC) 职能领域进行适当的风险评估。该方法有助于内部审计、质量保证、能力和维护风险登记、监管合规和声誉。

• 使用控件映射需求：通过策略和合规性管理，可以将需求中的每个更改交叉映射到满足这些需求的控件。当需求发生变化时，控制会在有效的政策和合规管理流程中反映这一点。它有助于确保对各种监管标准的无缝管理，帮助合规官员优先考虑更多的业务关键功能。

政策和合规管理的基本要素

策略和合规管理流程包含一些重要组件，旨在使组织的管理任务更易于管理。

• 合规计划：企业需要制定明确的合规计划，以适应在特定地区开展业务所必需的每一项法律要求。政策和合规管理需要政策和流程，并涉及培训、监控和实施纠正措施，以提供有效的合规计划。

• 政策和合规性的集中存储库： 维护一个用于识别、评估和监控内部政策和合规性的集中式系统是企业管理其政策和证明合规性的单一事实来源。

• 政策修订和批准的版本控制：对于政策的每一次变更，企业都需要通知员工并保持透明。政策和合规管理使公司能够有效地传达每一次修订。它还负责任何政策更改发布之前的审批流程。

• 跟踪和报告：政策和合规管理流程包括跟踪每个政策修订，详细说明谁收到、审查和证明了政策的任何变更。它证明了合规性并减少了责任。

• 合规成熟度：合规要求的任何变化都需要企业修改其控制目标以符合修订。借助政策和合规管理解决方案，公司可以通过指标模板、测试模板和证明有效地改变证明合规的实体，以证明合规水平。

政策和合规管理最佳实践

组织可以采用以下最佳实践来确保有效的政策和合规管理：

• 利用策略和合规管理软件来自动化高级管理程序中的流程。
• 积极主动，而不是被动应对，在问题出现之前审查政策变更并进行必要的更新。
• 制定标准程序，以创建和分发新政策给员工并获得他们的证明。
• 使政策和合规管理成为跨职能的责任，并让不同部门参与政策审查。
• 将决策权限制在管理层，董事会发挥咨询作用。组织在做出涉及更高风险或行为准则的决策时可以例外。
• 制定上报政策，以明确可以上报的内容、上报对象以及与之相关的时间范围的详细信息。
• 企业不应直接跳到合规要求，而应从预期的最终结果中恢复过来。它涉及检查目标、确定精确目标和设置明确的指标以跟踪合规性的实现情况。
• 清楚了解合规法规并监督内部控制。
• 建立企业当前合规工作的基线，并进行审计以检查组织政策和合规管理计划的有效性。
• 制定持续的合规培训计划，而不是为期一天的研讨会。企业需要针对每项政策变更对员工进行培训，而持续的合规培训有助于适应这种变化。
• 确保定期进行政策和合规审查。设置提醒以定期进行这些审查，而不是针对违规行为。